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Günther Luz, Werner Neus, Mathias Schaber, Peter Schneider, Claus-Peter Wagner, Max Weber - KWG und CRR

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Günther Luz (ed.), Werner Neus (ed.), Mathias Schaber (ed.), Peter Schneider (ed.), Claus-Peter Wagner (ed.), Max Weber (ed.)

KWG und CRR

2018

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§ 19 Vereinfachte Anforderungen S. 111-119

„… § 19 Vereinfachte Anforderungen (1) Die Aufsichtsbehörde kann die Anforderungen nach den §§ 12 bis …” „… der Festlegung vereinfachter Anforderungen berücksichtigt die Aufsichtsbehörde 1. die Auswirkungen …” „… A. Vorbemerkung: 1–4 B. Anwendungsbereich: 5–8 C. Gegenstand der vereinfachten Anforderungen: 9 I …”

§ 41 Vereinfachte Anforderungen; Verordnungsermächtigung S. 176-177

„… § 41 Vereinfachte Anforderungen; Verordnungsermächtigung (1) Die Abwicklungsbehörde kann die …” „… Anforderungen nach den §§ 40 bis 48 und 57 und 58 beschränken in Bezug auf 1. den Inhalt und den …” „… Anforderungen berücksichtigt die Abwicklungsbehörde 1. die Auswirkungen, die der Ausfall eines Instituts …”

§ 103 Anforderungen an den Restrukturierungsplan S. 405-406

„… § 103 Anforderungen an den Restrukturierungsplan (1) 1Im Restrukturierungsplan ist festzulegen, wie …” „… . Allgemeine inhaltliche Anforderungen: 3–4 C. Restrukturierungsplan vs. Umstrukturierungsplan: 5–6 Schrifttum …” „… Anforderungen an den Plan. Abs. 2 konkretisiert die inhaltlichen Gegebenheiten, während Abs. 3 beispielhaft …”

§ 14 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung von Gruppensanierungsplänen; Einzelsanierungsplan S. 83-88

„… § 14 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung von Gruppensanierungsplänen …” „… erstellen. (2) Ergänzend zu den Anforderungen des § 13 hat der Gruppensanierungsplan folgende Anforderungen …” „… C. Ergänzende Anforderungen an einen Gruppensanierungsplan: 8 I. Gruppenweit umsetzbare …”

§ 118 Erforderliche Erlaubnisse, Zulassungen und Genehmigungen; aufsichtliche Anforderungen; Mitgliedschaft in und Zugang zu Finanzmarktinfrastrukturen S. 433-434

„… § 118 Erforderliche Erlaubnisse, Zulassungen und Genehmigungen; aufsichtliche Anforderungen …” „… für seine Tätigkeiten geltenden Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 und der in Umsetzung …”

§ 21a Verordnungsermächtigung S. 130-132

„… erlassen über 1. die Anforderungen an die Ausgestaltung von Sanierungsplänen, insbesondere nähere …” „… Instituten, 2. den Inhalt von vereinfachten Anforderungen an Sanierungspläne gemäß § 19 Absatz 1 und 3. die …” „… Anforderungen nach § 20, insbesondere a) zum Antrag auf Befreiung, b) zu den vom Institut und vom …”

§ 20 Befreiung von Instituten, die institutsbezogenen Sicherungssystemen angehören S. 120-127

„… der Deutschen Bundesbank auf Antrag von den Anforderungen der §§ 12 bis 18 dieses Gesetzes befreien. 2 …” „… Kreditwesengesetzes ist oder wenn für dieses Institut keine vereinfachten Anforderungen gemäß den Kriterien nach …” „… vorliegt. (3) 1Auf Anforderung der Aufsichtsbehörde hat der Antragsteller nachzuweisen, dass die …”

§ 13 Ausgestaltung von Sanierungsplänen S. 46-82

„… Anforderungen nach § 19 Absatz 1 Nummer 1 hat der Sanierungsplan insbesondere folgende wesentliche Bestandteile …” „… Anforderungen zu erfüllen: 1. die Umsetzung der in dem Sanierungsplan vorgesehenen Maßnahmen ist, unter …” „… Anforderungen nachvollziehbar darlegen. (5) Jeder Geschäftsleiter ist, unabhängig von der internen …”

§ 56 Beseitigung der verfahrenstechnischen Hindernisse für das Instrument der Gläubigerbeteiligung S. 202-228

„… machen. Inhaltsverzeichnis A. Hintergrund: 1–11 B. Anforderungen in Bezug auf berücksichtigungsfähige …” „… , dass beide Anforderungen durch weitgehend ähnliche Instrumente erfüllt werden können (vgl …” „… . EU-Kommission, COM (2016) 852 final, S. 3 f.). 10Die von G-SIB zu erfüllende TLAC-Anforderung soll in die …”

§ 23 Zulässigkeit und Inhalt einer Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung S. 135-137

„… . Anforderungen des Gesetzes (Abs. 3–5): 2–3 C. Anforderungen der Delegierten Verordnung: 4–6 Schrifttum …” „… finanzielle Unterst tzung – Vereinbarung B. Anforderungen des Gesetzes (Abs. 3–5) 2 In den Absätzen 3 bis 5 …” „… inhaltlichen Anforderungen an eine Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung formuliert. Die …”

§ 40 Erstellung und Aktualisierung von Abwicklungsplänen S. 168-175

„… gruppeninterne finanzielle Unterstützung, die Anforderungen an die Unabhängigkeit der Bewerter, die …” „… Richtlinie 2014/59/EU zur Konkretisierung verfahrenstechnischer und inhaltlicher Anforderungen an die …” „… berücksichtigen haben. Art. 23 der Delegierten Verordnung (EU) 2016/1075 konkretisiert die Anforderungen an die …”

§ 15 Prüfung und Bewertung von Sanierungsplänen S. 89-96

„… , inwieweit der Sanierungsplan die Anforderungen der §§ 13 und 14 erfüllt. 2Bei der Bewertung des …” „… den Anforderungen der §§ 12 bis 18 SAG (vgl. § 20 Abs. 1 Satz 1 SAG). Die Prüfung und Bewertung …” „… hinsichtlich der Befreiung eines Institutes von den Anforderungen der §§ 12 bis 18 SAG durch die …”

§ 35 Offenlegungspflichten S. 154-156

„… . Offenlegungspflicht I. Formelle Anforderungen (Abs. 1): 2 II. Inhaltliche Anforderungen: 3–4 III. Einschränkungen …” „… ). B. Offenlegungspflicht I. Formelle Anforderungen (Abs. 1) 2 Jedes Institut, das an einer …” „… . 1 DVO (EU) 2016/911). II. Inhaltliche Anforderungen 3 Die inhaltlichen Anforderungen an die …”

§ 30 Voraussetzungen für die Gewährung gruppeninterner finanzieller Unterstützung; Verordnungsermächtigung S. 145-147

„… Gruppe a) erfüllt zum Zeitpunkt der Bereitstellung der Unterstützung die Anforderungen, die in …” „… sonstige gemäß Artikel 104 Absatz 2 der Richtlinie 2013/36/EU gestellte Anforderungen, bb) auf …” „… Anforderungen nach Buchstabe a zu verstoßen, es sei denn, die für die Beaufsichtigung des Unternehmens auf …”

§ 167 Vereinbarungen mit Drittstaaten S. 537-538

„… Anforderungen des § 168 Absatz 3 und 4 erfu ¨ llen und sollen insbesondere die Zusammenarbeit zwischen der …” „… . Inhaltliche Anforderungen: 6–9 E. U ¨ bereinkünfte des Europa ¨ischen Rats: 10 (Rechtsstand: 31.12.2017) A. U …” „… Anforderungen, teils unter Verweis auf § 168 SAG, fu ¨ r solche Vereinbarungen festgelegt. Das …”

§ 16 Maßnahmen bei Mängeln von Sanierungsplänen S. 97-102

„… Einschätzung, dass der Sanierungsplan nicht den Anforderungen der §§ 13 und 14 entspricht oder dass seiner …” „… Aufsichtsbehörde festgestellten Mängel beseitigt werden. 2Vor der Anforderung eines überarbeiteten …” „… Anforderungen des § 13 SAG entspricht oder wenn seiner Umsetzung wesentliche Hindernisse entgegenstehen. Eine …”

§ 12 Sanierungsplanung S. 42-45

„… vereinfachte Anforderungen in Bezug auf den Inhalt und den Detaillierungsgrad des Sanierungsplans gemäß § 19 …” „… Deutschen Bundesbank ein. (4) 1Soweit keine vereinfachten Anforderungen gemäß §19 Absatz 1 Nummer 2 gelten …” „… vereinfachte Anforderungen bei der Erstellung von Sanierungsplänen sowie § 20 SAG iVm. Abschnitt 4 MaSan-E …”

§ 43 Zentrale Verwahrung und Verwaltung von Finanzkontrakten S. 182-185

„… Anforderungen: 4–9 D. Mindestinhalt: 10–11 E. Kein Kosten- und Aufwendungsersatz: 12 F. Rechtsmittel: 13 …” „… den Buchstaben a) bis e) genannten Kontrakte oder Vereinbarungen. C. Formelle Anforderungen 4Das …” „… Finanzkontrakten und der Umstände, unter denen diese Anforderung aufzuerlegen ist« enthält weder Informationen …”

§ 70 Sachverständiger Prüfer S. 287-290

„… Unterstützung, die Anforderungen an die Unabhängigkeit der Bewerter, die vertragliche Anerkennung von …” „… ) um. B. Inhalt und Zweck der Norm 2§ 70 SAG begründet die Anforderungen an die Person des Prüfers …” „… , inwieweit definierten Anforderungen genügt wird. Prüfungsstandards regeln verbindlich Anforderungen an die …”

§ 73 Umfang der Bewertung; Prüfungsbericht und ergänzende Bestandteile S. 311-314

„… SAG begründet die Anforderung einer Ex-ante-Bewertung (Ex-ante-Valuation 3), in der die …” „… Bewerters in Form eines schriftlichen Bewertungsgutachtens (Bericht). Die Anforderungen nach § 73 Abs. 2 SAG …” „… dargestellt werden, ob die Bewertungen den Anforderungen an die finalen (ex post) Bewertungen genü gt oder …”

§ 63 Bestandsgefährdung; Verordnungsermächtigung S. 264-270

„… verbundenen Anforderungen in einer Weise verstößt, die die Aufhebung der Erlaubnis durch die …” „… Erlaubnis (vgl. § 32 KWG) geknüpfte aufsichtsrechtliche Anforderung in der Weise verstößt, dass dies die …” „… , der sogenannte qualifizierte Verstoß gegen aufsichtsrechtliche Anforderungen, vgl. BT-Drucks. 18/2575 …”

§ 8 Vertraulichkeit gegenüber Drittstaaten S. 36-37

„… betreffenden Drittstaatsbehörden gelten Geheimhaltungsvorschriften, welche den Anforderungen dieses Gesetzes …” „… betreffende Drittstaatsbehörde geltenden Geheimhaltungsvorschriften entsprechen zumindest den Anforderungen …” „… der Informationen werden folgende Anforderungen gestellt: – Die Aufsichtsbehörde des Mitgliedstaats …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XL

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 Teil 2 Aufsichtsrechtliche Vorschriften und Anforderungen zur Vorbereitung der Sanierung und zur …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46 § 14 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung von Gruppensanierungsplänen …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 108 IX Inhaltsverzeichnis HI: § 19 Vereinfachte Anforderungen …”

§ 74 Vorläufige Bewertung S. 315-318

„… § 74 Vorläufige Bewertung (1) Ist die Durchführung einer Bewertung, die sämtliche Anforderungen …” „… Verbindlichkeiten des Instituts oder des gruppenangehörigen Unternehmens vornehmen. (2) Die Anforderungen der §§ 71 …” „… vorläufiger Basis erfolgen, wenn nicht sämtliche Anforderungen der §§ 70 bis 73 SAG rechtzeitig erfüllt …”

2. SRM – Einheitlicher Bankenabwicklungsmechanismus S. 585-607

„… Stabilitätskennziffern durch das Institut selbst. Vereinfachte Anforderungen kommen dabei, insbesondere für kleinere …” „… der Sanierungsplanung nicht vorgesehen. Weiter präzisiert werden diese Anforderungen durch die von …” „… der einheitliche Abwicklungsausschuss (SRB). Genügt der Plan nicht den Anforderungen der jeweiligen …”

§ 126 Vermarktungsprozess; Verordnungsermächtigung S. 452-453

„… Vermarktungsprozess durchzuführen, wenn sie zu der Einschätzung gelangt, dass die Einhaltung der Anforderungen an …” „… regelt die Anforderungen an einen Vermarktungsprozess. C. Einzelne Aspekte 4Der Vermarktungsprozess muss …” „… abgesehen werden kann, wenn sie zu der Einscha ¨tzung gelangt, dass die Einhaltung der Anforderungen an den …”

§ 75 Abschließende Bewertung S. 319-320

„… § 75 Abschließende Bewertung (1) 1Eine Bewertung, die nicht sämtliche Anforderungen der §§ 70 bis …” „… Prüfer nach § 70 eine abschließende Bewertung vorgenommen hat, die sämtliche Anforderungen der §§ 70 bis …” „… Anforderungen der §§ 70 bis 73 SAG erfüllen und zusätzlich zur vorläufigen Bewertung auch die Berichtsangaben …”

§ 77 Anordnung von Abwicklungsmaßnahmen S. 322-324

„… , soweit dies der Erfüllung beihilferechtlicher Anforderungen dient. Das Gleiche gilt, wenn im Fall des …” „… , dass dies der Erful̈lung beihilferechtlicher Anforderungen dienen muss. Wenn somit aufgrund des …” „… eine solche Maßnahme jedoch sehr hohen Anforderungen unterliegen. Der aktuelle Gesetzeswortlaut des SAG …”

§ 53 Einhaltung des Mindestbetrags berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten durch vertragliche Instrumente S. 201

„… und gegebenenfalls die Anforderung des § 53 Absatz 1 vorhalten. (2) Die Abwicklungsbehörde teilt im …” „… berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und gegebenenfalls die Anforderung gemäß § 53 Absatz 1 mit, die sie für jedes …”

§ 54 Überprüfung des Einhaltens des Mindestbetrags berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten S. 201

„… und gegebenenfalls die Anforderung des § 53 Absatz 1 vorhalten. (2) Die Abwicklungsbehörde teilt im …” „… berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und gegebenenfalls die Anforderung gemäß § 53 Absatz 1 mit, die sie für jedes …”

§ 55 Vertragliche Anerkennung des Instruments der Gläubigerbeteiligung und des Instruments der Beteiligung der Inhaber relevanter Kapitalinstrumente in Drittstaaten S. 201

„… und gegebenenfalls die Anforderung des § 53 Absatz 1 vorhalten. (2) Die Abwicklungsbehörde teilt im …” „… berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten und gegebenenfalls die Anforderung gemäß § 53 Absatz 1 mit, die sie für jedes …”

§ 42 Mitwirkung des Instituts; Verordnungsermächtigung S. 178-181

„… Einvernehmen will der Gesetzgeber sicherstellen, dass die Datenbank grundsätzlich den Anforderungen beider …” „… Angaben zu Finanzkontrakten und der Umstände, unter denen die Anforderung aufzuerlegen ist« die …” „… unbegründet Informationsansprüche stellen, sondern hat ihre Anforderungen zu begründen. Insbesondere wenn …”

§ 87 Sonderverwaltung; gemeinsamer Sonderverwalter für gruppenangehörige Unternehmen S. 350-351

„… wahrscheinlich ist und der zu bestellende Sonderverwalter die Anforderungen dieser Vorschrift erfüllt. (3) Mit …” „… überwiegend wahrscheinlich macht und der (Gesamt-)Sonderverwalter den Anforderungen des SAG entspricht …”

§ 102 Erfordernis der Erstellung eines Restrukturierungsplans S. 403-404

„… Anforderungen erfüllt, und ihn der Abwicklungsbehörde zur Genehmigung vorzulegen. (2) 1In Ausnahmefällen kann …” „… ). 5 Gemessen an den in § 103 SAG (vgl. Kommentierung zu § 103 SAG) geregelten Anforderungen an den …”

§ 26 Genehmigungsverfahren bei übergeordnetem Unternehmen mit Sitz im Inland S. 140-141

„… einvernehmlich entscheiden, ob die Bedingungen der geplanten Vereinbarung die Anforderungen gemäß § 23 Absatz 5 …” „… die Anforderungen des § 23 Absatz 5 erfüllt. 2Liegen die Voraussetzungen für eine Genehmigung nicht …”

§ 57 Bewertung der Abwicklungsfähigkeit von Instituten S. 229-236

„… gruppeninterne finanzielle Unterstützung, die Anforderungen an die Unabhängigkeit der Bewerter, die …” „… sind (Anhang C Nr. 8 bis 11) und insbesondere einem Stresstest gemäß Anforderungen der …” „… juristische Aspekte von der Abwicklungsbehörde zu prüfen: 1. die Möglichkeit, Anforderungen bzgl …”

§ 157 Mitglieder des Abwicklungskollegiums und weitere Teilnehmer S. 512-513

„… Auffassung der Abwicklungsbeho ¨ rde den in den §§ 4 bis 10 und 21 festgelegten Anforderungen vergleichbar …” „… einer unüberschaubaren Größe und entsprechend hohen Anforderungen an die Koordinierung und …”

§ 17 Verfahren bei Gruppensanierungsplänen und Mängeln von Gruppensanierungsplänen, wenn die Aufsichtsbehörde zugleich konsolidierende Aufsichtsbehörde ist S. 103-107

„… Anforderungen an die Geheimhaltung eingehalten werden. (2) 1Nach Abstimmung mit den im relevanten …” „… Gruppensanierungsplan zu erstellen. Neben den Anforderungen des § 13 SAG hat der Gruppensanierungsplan die weiteren …” „… Anforderungen des § 14 Abs. 2 SAG zu beinhalten bzw. zu berücksichtigen (vgl. § 13; 14 SAG). § 17 SAG setzt auf …”

§ 36 Frühinterventionsmaßnahmen; Verordnungsermächtigung S. 157-161

„… hierdurch gegen die Anforderungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, gegen Vorschriften des …” „… signifikant verschlechtert und das Institut hierdurch gegen die Anforderungen der CRR, des KWG oder bestimmte …” „… Anforderungen der CRR (VO (EU) Nr. 575/2013), – die Verpflichtung von Marktbetreibern und Wertpapierfirmen, die …”

§ 138 Mitteilungspflichten bei einer Bestandsgefährdung S. 476-478

„… drohendem Verstoß gegen die fur̈ die Bankerlaubnis nach § 32 KWG geltenden Anforderungen bestehen. Auch …” „… vereitelt. Es ist mit anderen Worten schon eine gewisse Anforderung an die Darlegung der »Gefahr« zu stellen …”

§ 171 Abwicklung von inländischen Unionszweigstellen S. 548-550

„… Einklang mit den in § 68 festgelegten Grundsa ¨tzen sowie den Anforderungen im Zusammenhang mit den …” „… Abwicklungsinstrumenten zu treffen, soweit diese Grundsa ¨ tze oder Anforderungen fu ¨ r die fragliche Abwicklungsmaßnahme …”

§ 120 Besondere Vorschriften für das Verfahren nach § 2c des Kreditwesengesetzes S. 437-439

„… Kreditwesengesetzes geregelten Sanktionen und Maßnahmen bei Verstößen gegen die Anforderungen beim Erwerb oder bei …” „… Sanktionen und Maßnahmen fu ¤ r Versto¤ ße gegen die Anforderungen beim Erwerb oder bei der Vera ¤ ußerung …”

§ 172 Bußgeldvorschriften S. 551-553

„… Gewaḧrleistung einer wirksamen Abwicklungsplanung. Mit diesem Tatbestand geht das SAG ub̈er die Anforderungen der …” „… Zusammenhang darauf hingewiesen, dass die die Bußgeldtatbestände auslösenden Anforderungen insbesondere …”

§ 128 Verfassung des Brückeninstituts S. 457-459

„… um (Bankenabwicklungsrichtlinie, 2014/59/EU). Sie regelt die formellen Anforderungen an ein …” „… Anforderungen des zugrunde liegenden Art. 41 Abs. 1 Buchst. d) BRRD hinaus; dies sei jedoch nach dem Willen des …”

§ 168 Zusammenarbeit mit Drittstaatsbehörden S. 539-541

„… vergleichbaren Anforderungen nach dem Recht der jeweiligen Drittstaaten; 2. Bewertung der Abwicklungsfa ¨higkeit …” „… der Institute und Gruppen im Einklang mit den §§ 57 und 58 und den vergleichbaren Anforderungen nach …”

§ 78 Allgemeine Befugnisse der Abwicklungsbehörde; Prüfungen vor Ort S. 325-327

„… Informationsbereitstellung vor. Die fu ¤ r eine straf- oder steuerrechtliche Durchsuchung geltenden Anforderungen und Grundsa …” „… Anforderungen des § 78 Abs. 4 SAG zu beachten (Niederschrift u ¤ ber die Durchsuchung, Nennung der …”

§ 2 Begriffsbestimmungen S. 6-24

„… ) genannten Tätigkeiten zugelassen ist. 14. Eigenmittelanforderungen sind die Anforderungen der Artikel 92 …” „… ergibt, wenn die Anforderungen der CRR hinsichtlich der aufsichtlichen Konsolidierung so auf ein …” „… . Art. 62–71 CRR, Tz. 23). – Anforderungen an die Zins- und Dividendenzahlung: Die Höhe der auf das …”

§ 71 Zwecke der Bewertung S. 291-308

„… differenziert bei der Ableitung der Bewertungsgrundsa ¨tze und -methoden die unterschiedlichen Anforderungen an …” „… auf vorla ¨ufiger Basis erfolgen, wenn vor Anwendung der Abwicklungsanordnung nicht alle Anforderungen …” „… Rechnungslegungs- und aufsichtsrechtlichen Anforderungen – unter Fortführungsgesichtspunkten (2) Entscheidung über …”

§ 67 Abwicklungsziele S. 278-281

„… nach § 10g KWG vorliegen oder wenn die vereinfachten Anforderungen des § 19 Abs. 2 SAG keine Anwendung …” „… Gesichtspunkt der Kapazität, der Anforderungen an die Durchführung der Funktion und der möglichen Hürden …”

§ 46 Gruppenabwicklungspläne; Mitwirkung der EU-Mutterunternehmen und Dritter S. 189-193

„… ab. 3Wenn die Anforderungen des § 8 erfüllt sind, kann die Abwicklungsbehörde bei der Erstellung …” „… bezieht die Anforderungen an Abwicklungspläne in Art. 22 ff. (EU) 2016/1075 entsprechend nach Machbarkeit …”

§ 76 Verordnungsermächtigung S. 321

„… über 1. die Anforderungen an die Unabhängigkeit des sachverständigen Prüfers gemäß § 70 Absatz 1, 2 …”

§ 27 Genehmigungsverfahren bei übergeordnetem Unternehmen mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat S. 142

„… Aufsichtsbehörden hinzuwirken, ob die Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung die Anforderungen …”

§ 105 Umsetzung des Restrukturierungsplans; spätere Überarbeitungen S. 409

„… sechs Monate über die Fortschritte bei der Umsetzung Bericht. (2) 1Auf Anforderung der …”

§ 52 Absehen vom Mindestbetrag berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten S. 200

„… Tochterunternehmens die Anforderungen der Aufsichtsbehörde erfüllt und mit deren Zustimmung erklärt hat, dass es …”

§ 86 Kontrollbefugnisse S. 348-349

„… Vorschrift des § 86 SAG setzt die Anforderungen des Art. 72 BRRD (Abwicklungsrichtlinie, 2014/59/EU) um. Bei …”

§ 21 Vertraulichkeitspflicht der Institute und gruppenangehörigen Unternehmen S. 128-129

„… detailliert Anforderungen an die beteiligten Behörden gestellt, wie bspw. zur Vertraulichkeit von …”

§ 4 Vertraulichkeit von Informationen; personenbezogene Daten; Informationsansprüche S. 28-29

„… Insbesondere gilt das Gebot der Datensparsamkeit nach § 3a des Bundesdatenschutzgesetzes. 3Eine Anforderung …”

§ 7 Weitergabe von Informationen an sonstige Stellen S. 34-35

„… müssen zusätzlich die Anforderungen des § 8 erfüllt sein. Inhaltsverzeichnis A. Informationsweitergabe …”

§ 22 Vereinbarung über gruppeninterne finanzielle Unterstützung S. 133-134

„… Vereinbarung, die folgende Anforderungen erfüllt: – Regelung der Gewährung finanzieller Hilfe; – Abschluss …”

§ 154 Allgemeine Grundsätze für Entscheidungsfindungen, an denen eine Behärde oder mehrere Behörden anderer Mitgliedstaaten beteiligt sind S. 505-506

„… diesen inhaltlichen Anforderungen an die grenzüberschreitend wirkenden Maßnahmen bestimmt Nr. 3 eine …”

§ 131 Rück- und Weiterübertragungen S. 463-464

„… Abwicklungsanordnung die Ausfertigung der Anschlussu¨bertragungsanordnung beizufu¨ gen ist. Die formellen Anforderungen …”

§ 3 Abwicklungsbehörde; Aufsichtsbehörde S. 25-27

„… unionsrechtlichen Verständnis Anforderungen an die Behördenunabhängigkeit zu Grunde liegen, die auf eine …”

§ 80 Bereitstellung von Diensten und Einrichtungen S. 333-335

„… Absätze 1 und 2 Rechnung tragen. 2Die Anforderungen gemäß § 25b des Kreditwesengesetzes bleiben …”

§ 164 Gruppenabwicklungskonzept S. 529-531

„… Gruppenabwicklungskonzepts 3§ 164 Abs. 1 und 2 SAG regelt die inhaltlichen Anforderungen an ein Gruppenabwicklungskonzept. In …”

§ 1 Anwendungsbereich; Verhältnis zur SRM-Verordnung S. 1-5

„… anzuwenden. Sie unterliegen damit nach der neuen Gesetzeslage insbesondere keinen Anforderungen an die …”

§ 58 Bewertung der Abwicklungsfähigkeit von Gruppen S. 237-239

„… , die Voraussetzungen für gruppeninterne finanzielle Unterstützung, die Anforderungen an die …”

§ 60a Vertragliche Anerkennung der vorübergehenden Aussetzung von Beendigungsrechten S. 256-258

„… SRM-Anpassungsgesetz, S. 58). 9Ebenfalls erfüllt sein dürften die Anforderungen des § 60a SAG bzgl …”

§ 62 Abwicklungsvoraussetzungen in Bezug auf Institute S. 260-263

„… Anforderung gegenseitig unverzüglich alle Informationen zur Verfügung, die für diese Feststellung …”

§ 136 Inhalt der Abwicklungsanordnung S. 470-473

„… Voraussetzungen einer Abwicklungsanordnung. Absatz 1 stellt dabei die Anforderungen an den Mindestinhalt einer …”

§ 169 Anerkennung und Durchsetzung von Drittstaatsabwicklungsverfahren S. 542-545

„… Drittstaatsverfahren haben. Allerdings dürfen an die Prüfung keine allzu hohen Anforderungen gestellt werden. Die …”

§ 59 Abbau und Beseitigung von Abwicklungshindernissen bei Instituten; Verordnungsermächtigung S. 240-250

„… berücksichtigungsfähiger Verbindlichkeiten oder die Vornahme alternativer Maßnahmen, um die Anforderungen nach § 49 zu …” „… Wahrscheinlichkeit eines Verstoßes gegen aufsichtsrechtliche Anforderungen durch das Institut erforderlich wären. 13 …”

§ 92 Ausschluss der Anwendung des Instruments der Gläubigerbeteiligung im Einzelfall S. 371-376

„… einer alternativen Finanzierungsquelle gemäß § 94 erfordert und die Anforderungen dieses Paragraphen in …”

§ 90 Instrument der Gläubigerbeteiligung S. 360-365

„… Fortbestehensprognose erstellt werden (vgl. §§ 102 bis 105 SAG zu den Anforderungen und dem Verfahren der Bewertung …”

§ 60 Abbau und Beseitigung von Abwicklungshindernissen bei Gruppen S. 251-255

„… zuständigen Behörden den Anforderungen dieser Leitlinien nicht nachkommen (vgl. EBA/GL/2014/11, S. 2). Gemäß …”

§ 146 Vergleich mit dem Ausgang eines hypothetischen Insolvenzverfahrens; Verordnungsermächtigung S. 489-494

„… Anforderungen des IFRS 13 an Haüfigkeit des Handels und fortwaḧrende Preisinformationen maßgeblich sind oder …”

doi.org/10.34156/9783791037899

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Reinhart Nagel

Organisationsdesign

2017

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4 Anforderungen vergemeinschaften S. 161-184

„… Anforderungen vergemeinschaften In der ersten Phase des Designprozesses werden fünf Fragen beantwortet, die …” „… dieser Branche gespielt wird. Dadurch kommt der Zusammenhang zwischen den Anforderungen des Marktes und …” „… konzipiert (vgl. Nagel 2009, S. 219 f.) 4 Anforderungen vergemeinschaften 4 Anforderungen vergemeinschaften …”

3 Überblick über die Prozessarchitektur S. 147-160

„… , die Anforderungen an die verschiedenen Stellen, die informationstechnologischen und räumlichen …” „… Führungsstruktur und systeme Arbeitsbedingungen Anforderung an Stellen Horizontale Verbindungen u …” „… Leistungsprozesse zwischen den Stellen und den Organisationseinheiten geregelt? y Welche Anforderungen ergeben sich …”

1 Einführung und Überblick S. 1-32

„… geregelt? y Welche Anforderungen ergeben sich an die Skills und die Mindsets der Stelleninhaber? y Wie …” „… den jeweiligen Anforderungen seiner Umwelt zu überprüfen und neu zu erfinden. Wimmer (2012, S. 40 …” „… Verknüpfung von Organisationseinheiten und Stellen, die Geschäftsprozesse des Unternehmens, die Anforderungen …”

6 Designoptionen entwickeln S. 219-310

„… strategischen Anforderungen vergemeinschaften. Welche Organisationsaspekte werden diese erwarteten Entwicklungen …” „… : Viel Zeit für Abstimmungen aller Anforderungen wird benötigt. y One size fits all befriedigt …” „… Übernahme neuer Rollen, y Einführung einer weiteren Managementebene /-rolle, y hohe Anforderungen an …”

5 Organisation überprüfen S. 185-218

„… bestimmte Anforderungen an die Organisation gestellt und ihr bestimmte wirtschaftliche, gesellschaftliche …” „… Leistungserstellung? ZIELE UND GESCHÄFTS- IDEEN UMWELT Welche Beschränkungen und Anforderungen stellt sie an unsere …” „… Schublade möchten Sie etwas verändern? y Welche Anforderungen stellt die Umwelt (Kunden, Markt …”

Stichwortverzeichnis S. 371-374

„… Stichwortverzeichnis AAA-Dreieck 269 Anforderungen – der Matrixorganisation 64 Anreizsysteme 68, 308 …”

2 Konzeptionelle Überlegungen zum Organisationsdesign S. 33-146

„… Herausforderung, den spezifischen Anforderungen der unterschiedlichen Produkte in den verschiedenen Zielmärkten …” „… Anforderungen mit Leben zu erfüllen (vgl. ausführlich bei Nagel et al. 2006 und Nagel 2009b, S. 80 f.). Die …” „… wertvolle Führungs- und Organisationshinweise für eine optimale Prozessbewältigung. Besondere Anforderungen …”

8 Neudesign ausgestalten S. 329-352

„… Kommunikationsarchitekturen, die Entschei dungsbefugnisse, die Geschäftsprozesse und die Anforderungen an das Talentma …” „… Ergebnisse den Anforderungen und Erwartungen der unter schiedlichen Stakeholder wie der Kunden, Lieferanten …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XVI

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 4 Anforderungen vergemeinschaften …”

9 Die Organisation umbauen S. 353-364

„… extrem hohe Anforderungen an die Steuerungsleistung der Führungskräfte auf allen Hierarchieebenen. Dies …”

doi.org/10.34156/9783791036281

Helmut Michel, Patrick Bruns - Der Schriftsatz des Anwalts im Zivilprozess

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Helmut Michel, Patrick Bruns

Der Schriftsatz des Anwalts im Zivilprozess

Series: JuS-Schriftenreihe

Volume 90 2021

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II. Formale Anforderungen S. 270-291

„… Urteilsberichtigung.6 II. Formale Anforderungen 1. Abgleichung des Tatbestands Vorrangige Aufgabe bei Erhalt eines …” „… . Formale Anforderungen fungsgericht für den Bezirk des Oberlandesgerichts, in dem das Amtsgericht seinen …” „… Rn. 6. 16 17 18 19 273II. Formale Anforderungen Das Berufungsgericht ist an die Zulassung gebunden …”

VII. Maßnahmen zur Verhinderung der Zurückweisung S. 68-75

„… Fristsetzung durch die Gerichte strenge Anforderungen. a) Form der Fristsetzung Die Fristsetzung ist dem …” „… der Belehrung sind schon unter verfassungsrechtlichen Gesichtspunkten strenge Anforderungen zu stellen …” „… Vorbringens scharfe Anforderungen zu stellen sind, so dürfen doch vom Gericht die jeweiligen Gegebenheiten und …”

III. Form und Zeitpunkt der Streitverkündung S. 207-209

„… geschaffen werden soll. Um ihre 16 Zu den Anforderungen, die in der Praxis an die Einrede der mangelhaften …” „… Rechtsmittel des Streitverkünders anzuschließen (→ § 11 Rn. 21 f.). Um diese Anforderungen zu erfüllen, ist es …”

I. Die Fristen für den Kläger S. 55-59

„… Anforderung daher abwarten darf.11 Das gilt auch dann, wenn die Klage zur Verjährungshemmung (§ 204 I Nr. 1 …” „… der Zahlung am 7.1.2022 gerade noch rechtzeitig ist.14 Auf die Anforderung der Gerichtskosten darf nur …”

V. Der Schriftsatz des Antragsgegners S. 240-247

„… hierfür geltenden Anforderungen genügen. Er ist bei dem Gericht einzureichen, das die Anordnung erlassen …” „… aber Sicherheit bestehen, dass der Vergleichstext allen (oft auch grundbuchrechtlichen) Anforderungen …”

II. Die Funktion des Schriftsatzes S. 5-19

„… .19 Die Anforderungen an die Substanziierung hängen auch vom Vortrag des Gegners ab. Wird …” „… vorzubereiten. In Anbetracht der Anforderungen des Novenrechts stellt die Berufung auf einen Verstoß gegen § 139 …” „… bedingenden, teils sich gegenseitig einschränkenden Funktionen gerecht werden. All diesen Anforderungen …”

I. Allgemeines S. 269-270

„… Urteilsberichtigung.6 II. Formale Anforderungen 1. Abgleichung des Tatbestands Vorrangige Aufgabe bei Erhalt eines …”

III. Beweislast und Beweisantritt S. 175-176

„… An diese dürfen – entgegen der Praxis mancher Instanzgerichte – keine übertriebenen Anforderungen …”

III. Der Arrest S. 222-231

„… abgeklärt werden, wobei die Anforderungen an das Gegenseitigkeitserfordernis aus § 328 I 5 übernommen werden …” „… für einen solchen Schriftsatz geltenden Anforderungen entsprechen muss (→ § 2 Rn. 6 ff.), insbesondere …”

IV. Das Beweisthema S. 176-178

„… An diese dürfen – entgegen der Praxis mancher Instanzgerichte – keine übertriebenen Anforderungen …”

VI. Der Schriftsatznachlass S. 66-68

„… an die Wirksamkeit der Fristsetzung durch die Gerichte strenge Anforderungen. a) Form der …”

II. Die Anträge S. 146-149

„… Lage ist. Allgemeine Redensarten und Floskeln genügen nicht. Da an den Nachweis strenge Anforderungen …”

V. Inhalt und Darstellung S. 118-139

„… Anforderungen an die Substanziierungspflicht 162 BGHNJW-RR 2010, 1217 Rn. 11; 2018, 1150 Rn. 16; 2020, 1320 Rn …” „… Umfang der Darlegungslast recht unterschiedliche, meist zu hohe Anforderungen gestellt.169 Fehlt es …” „… inhaltlichen Anforderungen an die Darlegungslast zu begründen, weil die Frage der Wahrscheinlichkeit der …”

II. Die Wirkungen der Streitverkündung S. 204-207

„… geschaffen werden soll. Um ihre 16 Zu den Anforderungen, die in der Praxis an die Einrede der mangelhaften …”

I. Die Funktion und die Rechtsnatur des Prozessvergleichs S. 247-251

„… grundbuchrechtlichen) Anforderungen genügt, zB bei Änderung einer Teilungserklärung (§ 8 I WEG). Der Prozessvergleich …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XX

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 269 II. Formale Anforderungen …”

II. Die Schriftsatzförmlichkeiten S. 27-55

„… , sollte dieser jedenfalls durch Einblick in das entsprechende Register oder durch Anforderung eines …” „… , entspricht die Zustellung nicht den gesetzlichen Anforderungen und ist damit grundsätzlich unwirksam.83 Die …” „… . Der Anwalt hat dafür nur einen Versuch.149 Zudem sind ausschließlich Formatfehler, also Anforderungen …”

V. Die Beweismittel S. 178-194

„… geringere Anforderungen an seine Überzeugungsbildung stellen; bei vorsätzlicher Beweisvereitelung ist die …” „… Zeugnisverweigerungsrecht) entsprechen denen des § 144 II.44 Aus dem Zusammenspiel des Beweisrechts mit den Anforderungen an …”

IX. Das selbstständige Beweisverfahren S. 196-203

„… an die Substanziierung des Vortrags keine übertriebenen Anforderungen gestellt werden sollten, denen …”

VI. Die Widerklage S. 162-171

„… Anforderungen an eine Eventualwiderklage grundlegend BGHZ 21, 13 = NJW 1956, 1478 f.; s. auch BeckOK …”

I. Die Schriftsatzvorbereitung S. 19-27

„… genügen und gleichzeitig den Anforderungen der Verfahrensvorschriften an eine sachgemäße Prozessführung …”

II. Rubrum und Anträge S. 87-96

„… zur Unbestimmtheit des Klageantrags. Welche Anforderungen an die Konkretisierung des …”

III. Besondere Sachanträge S. 96-108

„… Gläubiger erfolgt, die herauszugebende Sache identifizieren kann. Die Anforderungen dürfen dabei nicht hoch …”

doi.org/10.17104/9783406777288

Klaus Finkelnburg, Karsten Michael Ortloff, Christian-W. Otto - Öffentliches Baurecht II: Bauordnungsrecht, Nachbarschutz, Rechtsschutz

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Klaus Finkelnburg, Karsten Michael Ortloff, Christian-W. Otto

Öffentliches Baurecht II: Bauordnungsrecht, Nachbarschutz, Rechtsschutz

Series: JuS-Schriftenreihe Studium

Volume 108 2022

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§ 2. Begriffe und allgemeine Anforderungen S. 15-26

„… § 2. Begriffe und allgemeine AnforderungenI. LegaldefinitionenDie Arbeit mit Gesetzestexten setzt …” „… AnforderungenGebäudeklasse 3Die Gebäudeklasse 3 unterscheidet sich von der Gebäudeklasse 1 und 2 dadurch,dass diese Gebäude …” „… AnforderungenSchnittstellen zwischen Bauplanungs- und Bauordnungsrecht.20 Da die Definitionendes Vollgeschosses in den …”

§ 4. Allgemeine Anforderungen an die Bauausführung S. 46-61

„… Anforderungen an Bauarten sindebenfalls in den Bauordnungen geregelt.30b) Rechtliche AnforderungenDie Verwendung …” „… § 4. Allgemeine Anforderungen an die BauausführungI. Der GefahrenschutzIm Zentrum des …” „… Gefahren werden in derBauordnung Anforderungen an das gesamte Baugeschehen gestellt. Dies betrifft …”

§ 5. Besondere Anforderungen an die Bauausführung S. 61-83

„… erlassen dürfen, gehören etwa Regelungen überAnforderungen an die Gestaltung, Bepflanzung und Nutzung der …” „… vor allem Solaranla-gen, nicht ausgeschlossen oder behindert werden darf.§ 5. Besondere Anforderungen …” „… technischen Anforderun-gen an die üblichen Teile eines Gebäudes geregelt. Dabei wird nicht nur die materiel-le …”

§ 15. Eingriffe bei rechtmäßig errichteten baulichen Anlagen S. 240-248

„… allgemeinen Anforderungen des Satzes 1 ihrem Zweckentsprechend dauerhaft erfüllen und ohne Missstände …” „… durchsetzen. Sie darf Anforderungen anbestehende bauliche Anlagen stellen. Nach § 59 I BauO NRW kann die …” „… Bauauf-sichtsbehörde bei rechtmäßig bestehenden Anlagen, die nicht den bauordnungs-rechtlichen Anforderungen genügen …”

§ 1. Einführung in das materielle Bauordnungsrecht S. 1-15

„… Bauordnungsrecht§ 2. Begriffe und allgemeine AnforderungenI. LegaldefinitionenDie Arbeit mit Gesetzestexten setzt …” „… Anforderungen sind grundsätzlich Gegenstand des Landesrechts und werden inden Bauordnungen der Länder geregelt …” „… Leitungsinfrastruktur für die Elektromobilität7weitere bundesrechtliche Anforderungen. Steht das geplante Gebäude in der …”

§ 3. Das Grundstück und seine Bebauung S. 26-46

„… ausgegangen werden kann, dass das Vorhaben den gesetzlichen Anforderungen ent-spricht, auf die sich …” „… Anforderungen erfüllt (§ 3 II 2 BauO NRW).47Problematisch ist die rechtsstaatlich einwandfreie „Inkorporierung …” „… jedem Fall beachtet werden müssen, müssensie den rechtsstaatlichen Anforderungen an ihre Publizität …”

§ 8. Die Baugenehmigung und andere Zulassungsentscheidungen S. 139-186

„… BImSchG, zu den letzterendiejenigen, die zusätzliche Anforderungen an das Vorhaben stellen und von …” „… ) BeschränkungBeschränkt ist die Kompetenz der Bauaufsichtsbehörde, das öffentliche Recht, wel-ches Anforderungen an die …” „… ist, dass die Anforderun-gen anderer Fachgesetze im Baugenehmigungsverfahren zu prüfen sind.Dh …”

§ 7. Das Baugenehmigungsverfahren S. 101-139

„… bauordnungsrechtlichen Anforderungen,verringert worden.15 Das vereinfachte Baugenehmigungsverfahren gilt für alle …” „… ausdrücklich zugelassen ist.49c) Materiell-rechtliche AnforderungenUnterliegen verfahrensfreie Vorhaben nicht …” „… dürfen, ist vergrößert, der Umfang der zu prüfenden Anforderungen ineinem Genehmigungsverfahren ist …”

§ 10. Einführung in das Recht der Eingriffsbefugnisse S. 193-208

„… Anordnungen treffen zu können, insbesondere umdiese Anlagen an die aktuellen Anforderungen des …” „… machen oder an aktuelle Anforderungen, etwa desBrandschutzes, anzupassen.8 Denn im Zusammenhang mit …” „… brandschutzrechtlichenAnforderungen muss mit der Entstehung eines Brandes jederzeit gerechnet werden.9Da ein Gebäudebrand regelmäßig …”

§ 18. Schutznormen des materiellen Rechts S. 276-296

„… Normenkontroll-antrags gegen einen raumordnungsrechtlichen Plan gelten im Grundsatz dieselbenAnforderungen, die auch im …” „… derJahrzehnte entwickelten Anforderungen dokumentiert haben.c) Überbaubare GrundstücksflächenFestsetzungen der …” „… sind und dasVorhaben diesen Anforderungen genügt. Werden die Abstandsvorschriften der Bau-ordnung …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XXIV

„… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1§ 2. Begriffe und allgemeine Anforderungen …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 26§ 4. Allgemeine Anforderungen an die Bauausführung …” „… . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 46§ 5. Besondere Anforderungen an die Bauausführung …”

§ 9. Ersatzansprüche bei Fehlern im Baugenehmigungsverfahren S. 186-193

„… bauordnungsrechtliche VerfahrensrechtTätigkeit sind jedoch auch die Anforderungen an den Entwurfsverfasser stetig …” „… , die Beseitigungsanordnung, die nachträglichen Anforderungenan rechtmäßig bestehende bauliche Anlagen …”

§ 6. Einführung in das bauordnungsrechtliche Verfahrensrecht S. 83-101

„… befugt sind, die fachgerechte Ausführung in Bezug auf diese Anforde-rungen zu prüfen und die …” „… eineallgemeine oder vorhabenbezogene Bauartgenehmigung erteilt. Für Bauarten, an diegeringe Anforderungen zu …” „… die erklärten Leistungen den bauordnungsrechtlichfestgelegten Anforderungen für diese Verwendung …”

§ 14. Eingriffe bei rechtswidriger Nutzung S. 234-240

„… , die aus Gründen der Abwehr abs-trakter Gefahren Anforderungen an bauliche Anlagen stellen. Vielmehr …” „… , geben bereits einen deutlichen Hinweis darauf, dass Unterschiede zwischenden Anforderungen an eine …” „… allgemeinen Anforderungen des Satzes 1 ihrem Zweckentsprechend dauerhaft erfüllen und ohne Missstände …”

§ 23. Der Rechtsschutz der Gemeinde S. 336-345

„… Baugenehmigung gelten dieselben materiellen Anforderungen wie für dieerstmalige Erteilung. Die …” „… ; Beschl. v. 11.7.2008 – 11 S 86.1011339§ 23. Der Rechtsschutz der Gemeindejedoch die Anforderungen, die …” „… )Androhung 16 (11)Anerkannte Regeln der Technik 2(28)Anforderungen– besondere 5 (67)– nachträgliche 15 (15 …”

§ 12. Eingriffe bei rechtswidrigen Bauarbeiten S. 212-216

„… dem Fehlen einer Genehmigung, sondern nur imVerstoß gegen materielle Anforderungen des Baurechts …” „… materiellen Anforde-rungen des öffentlichen Baurechts nicht zu vereinbaren ist. Für die Beseitigungs-verfügung …”

§ 16. Die allgemeine bauordnungsrechtliche Befugnisnorm (Generalermächtigung) S. 248-253

„… öffentlich-rechtlichen Anforderungen an bauliche Anlagen durchzusetzen,können die Behörden, wenn die speziellen …” „… Gebäudeabschlusswänden4 oder die Erfüllung von brandschutzrecht-lichen Anforderungen durch die Schaffung von …”

§ 11. Das Betreten von Grundstücken und baulichen Anlagen S. 208-212

„… und Pflichten normiert werden. Diesen Anforderungen sinddie Gesetzgeber der Länder nachgekommen. Das …” „… hinaus. An das Vorliegen einer dringenden Gefahrsind strenge Anforderungen zu stellen. Das gilt …”

§ 19. Schutznormen des Verfahrensrechts S. 296-303

„… Auswir-kungen eines Vorhabens. Das UVPG beschränkt sich auf verfahrensrechtliche An-forderungen im Vorfeld der …” „… . Das Beteiligungsver-fahren muss den Anforderungen des § 73 III 1, IV–VII VwVfG entsprechen …”

§ 13. Eingriffe bei rechtswidrig errichteten baulichen Anlagen S. 216-234

„… verfah-rensfreie Baumaßnahme materiell-illegal ist, weil sie mit den materiellen Anforde-rungen des öffentlichen …” „… materielle Illegalität folgt aus einem Widerspruch der baulichen Anlage zu dengesetzlichen Anforderungen …” „… desBauwerks wegen Verstoßes gegen Vorschriften, die aus Gründen der Abwehr abs-trakter Gefahren Anforderungen …”

Sachverzeichnis S. 345-350

„… )Androhung 16 (11)Anerkannte Regeln der Technik 2(28)Anforderungen– besondere 5 (67)– nachträgliche 15 (15 …”

§ 22. Der Rechtsschutz des Nachbarn S. 318-336

„… aktuellen gesetzlichen Anforderungen, etwa denen des Abstandsflä-chenrechts widersprechen, darf der Nachbar …” „… Anforderungen zu stellen. Der Antragsteller muss nicht das Vorliegen sol-cher Tatsachen, die seine …”

doi.org/10.17104/9783406783852

Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

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Ralf Hannemann, Thomas Weigl, Marina Zaruk

Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk)

2022

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BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen S. 1852-1955

„… BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen1 Management der Liquiditätsrisiken (Tz. 1 …” „… ...................................................................................... 1335.6 Gestaffelte Anforderungen an ein Verrechnungssystem …” „… ............................................................. 2291853BTR 3.1 Allgemeine Anforderungen8.3.8 Berücksichtigung vielfältiger Wechselwirkungen …”

BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen S. 1758-1772

„… eine Verlustobergrenze festgelegt werden, auf deren Basis ein1759BTR 2.1 Allgemeine AnforderungenSystem …” „… BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen1 Einrichtung eines Limitsystems (Tz. 1 …” „… sich, die Limitierung an die1760BTR 2.1 Allgemeine Anforderungen1 Vgl. Bundesaufsichtsamt für das …”

BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung S. 2099-2102

„… BT 3 Anforderungen an die Risikoberichterstattung1 Einführung und Überblick …” „… .................................................................. 11.2 Anforderungen an die Risikoberichterstattung im Überblick …” „… EBA besteht eine wesentliche Anforderung darin, dass die Berichts-wege innerhalb eines Institutes klar …”

BTO Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation S. 1263-1305

„… BTO Anforderungen an die Aufbau-und Ablauforganisation1 Gliederung und vereinfachte Umsetzung (Tz …” „… Anforderungen............................................ 21.2 Proportionalitätsprinzip …” „… ........................................................................................ 31.3 Allgemeine Öffnungsklausel für die organisatorischen Anforderungen ..................... 61.3.1 …”

BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 1657-1688

„… BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs-und -controllingprozesse1 Gliederung, wesentliche Risiken …” „… Berücksichtigung von Risikokonzentrationen besondereAnforderungen an die Ausgestaltung der Risikosteuerungs- und …” „… Risikocontrolling (Über-1658BTR Anforderungen an die Risikosteuerungs- und -controllingprozesse1 Da ein Institut …”

AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement S. 310-324

„… AT 4 Allgemeine Anforderungen andas Risikomanagement1 Einführung und Überblick …” „… Geschäftsarten bestehtnoch eine Eingrenzung auf bestimmte Risikoarten erfolgt. Die Anforderungen finden daher …” „… besonderen Teil der MaRisk. Modul BT 1 präzisiert die Anforderungen an das interneKontrollsystem für …”

BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem S. 1256-1262

„… BT1 Besondere AnforderungenAbb. 54: Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem im …” „… Institute interessengetrieben auf sinnvolle und risikoadäquate Anforderungen,wie z.B. die …” „… BT 1 Besondere Anforderungen an das interneKontrollsystem1 Besondere Anforderungen an das interne …”

BTR 3.2 Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute S. 1956-1975

„… Qualitative Anforderungen an den Liquiditätspuffer (Tz. 2) ................................ 153.1 …” „… ................................................................. 324 Anforderungen an die Stressszenarien (Tz. 3 …” „… Aufsichtsbehörden ihreAnforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement, die Durchführung von Stresstests, die …”

BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschäft S. 1352-1410

„… BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesseim Kreditgeschft1 Festlegung der Kreditprozesse und …” „… ................................................................................... 1741353BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschft13 Rechtliche Prüfung vertraglicher …” „… .................................................................................... 1871354BTO 1.2 Anforderungen an die Prozesse im Kreditgeschft1 Festlegung der Kreditprozesse …”

BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an die Risikoberichte S. 2103-2124

„… BT 3.1 Allgemeine Anforderungen an dieRisikoberichte1 Bestandteile der Risikoberichterstattung (Tz …” „… ..................................................................... 131.5 Anforderungen an die Datenqualität …” „… fünftenMaRisk-Novelle zum überwiegenden Teil zwecks Bündelung der allgemeinen Anforderungen an …”

BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft S. 1597

„… BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesseim Handelsgeschft1Der Bereich Handel ist naturgemäß für den …”

BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision S. 2040-2043

„… BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltungder Internen Revision1 Einführung und Überblick …” „… . RevisionsspezifischeRegelungen sind daher auch Gegenstand der MaRisk. Grundsätzliche Anforderungen, wie etwadie allgemeine …” „… MaRisk adressiert (? AT 4.4.3). Eine Präzisierung der Anforde-rungen an die Interne Revision erfolgt im …”

BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zur Früherkennung von Risiken und Behandlung von Forbearance S. 1519-1520

„… BTO 1.3 Anforderungen an Verfahren zurFrherkennung von Risiken und Behandlungvon Forbearance1Im …” „… Anforderungen wurden nahezu unverändert in das Modul BTO 1.3.1verschoben. Dazu gehört die Einrichtung eines …” „… Anforderungen an Risikofrherkennung und Forbearance1 Es stellt sich allerdings die Frage, wie mit jenen …”

Anlage 41: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2017 (BA) in der Fassung vom 16. August 2021 S. 2410-2432

„… Anlage 41Bundesanstalt fr Finanzdienstleistungsaufsicht(BaFin)Bankaufsichtliche Anforderungen an …” „… ................................................................................................... 2411II. Anforderungen …” „… Informationssicher-heitsmanagement vor. Es präzisiert ferner die Anforderungen des § 25b KWG (Auslagerung vonAktivitäten und …”

Anlage 25: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Öffentliche Konsultation des Rundschreibens »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) Übermittlungsschreiben vom 22. März 20... S. 2255-2256

„… Rundschreibens»Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT)bermittlungsschreiben vom 22. Mrz 2017[...]Vertreterinnen und …” „… Kreditwirtschaft verstärkt daraufhin angesprochen, dass dieAnforderungen, die der § 25a Abs. 1 Kreditwesengesetz …” „… Finanzsektor einer Konkretisierung bedürfen.Mit den »Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT« (BAIT), die …”

Anlage 38: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2021 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 S. 2324-2330

„… Anforderungen)wird in gesondertem Dialog mit dem jeweiligen Anwenderkreis bestimmt (und protokolliert), fürLeasing …” „… Anforderungen,die nicht lediglich klarstellender Natur sind, trotz entsprechender Anstrengungen des Institutsnicht …” „… Anwendungsbereich der erhöhten Anforderungen. Für dieEinstufung eines Institutes als Institut mit hohem …”

BTO 1 Kreditgeschäft S. 1306-1314

„… ................................................. 21.1.1 Aufbauorganisatorische Anforderungen …” „… ................................................................. 31.1.2 Ablauforganisatorische Anforderungen …” „… .................................................................. 111.1.2.1 Anforderungen an den normalen Kreditverlauf (»Geburt-Leben-Tod«) ..................... 131.1.2.2 …”

Anlage 42: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzungen des MaRisk-Fachgremiums am 12. und 19. Februar 2021 Protokoll S. 2433-2439

„… der AnforderungenDurch den Bezug auf die EBA Guideline soll auch auf Gruppenebene einerseits eine …” „… sollen.2. Zeitplan und Umsetzungsfristen fr neueAnforderungen der 6. MaRisk-NovelleDie Aufsicht …” „… 2021 rechnet.Der überwiegende Teil der neuen Anforderungen wird bis zum 31.12.2021 umzusetzen …”

BTO 2 Handelsgeschäft S. 1585-1588

„… ) ................................................. 11.1 Anforderungen an Aufbau- und Ablauforganisation im Handel................................ 21.2 …” „… Aufbauorganisatorische Anforderungen................................................................. 51.3 …” „… Ablauforganisatorische Anforderungen.................................................................. 615851 Gliederung …”

Anlage 27: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 09/2017 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 27. Oktober 2017 S. 2259-2263

„… Einzelfällen herausstellen, dass die vollständige Umsetzung von Anforderungen,die im MaRisk-Kontext neu sind …” „… internationaler Papiere zur Risikokultursetzt die BaFin im Übrigen ihre bewährte Praxis fort, Anforderungen zum …” „… undRisikoberichterstattungMit dem neuen Modul AT 4.3.4 werden die Anforderungen an die Datenaggregation näherspezifiziert. Mit …”

Teil I: Hintergruünde, Rahmen und Umsetzung S. 1-124

„… .......................................................................... 652.7.2 Anforderungen an Auslagerungen …” „… Anforderungen an die Geschäftsleiter nach § 25c KWG........................................... 1424.1.5 …” „… Anforderungen an das Aufsichtsorgan nach § 25d KWG ......................................... 1484.2 …”

Anlage 2: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 2. Februar 2005 S. 2166-2170

„… folgen. Grundlegende Anforderungen,die keinen unmittelbaren spezifischen Bezug auf bestimmte …” „… über die qualitativen Anforderungen verschaffen. Ferner könnenSchnittstellenprobleme zwischen MaK, MaH …” „… Regelungender MaH, die im Entwurf in vielen Bereichen angepasst und modernisiert wurden. Die Anforde-rungen der …”

Anlage 16: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 9. Juli 2010 S. 2218-2222

„… durch die notwendigen Ergänzungen und Anpassungen einige Anforderungen(naturgemäß) konkreter gefasst …” „… Ende 2010). Die Überführung der jeweiligen Anforderungen in dieMaRisk ist also zeitkritisch.Wenn auch …” „… Anforderungen2218zum Management von Liquiditätsrisiken ausdrücklich nur an die Gruppe der …”

AT 4.5 Risikomanagement auf Gruppenebene S. 868-908

„… ..................................................................... 161.4 Anforderungen an das Risikomanagement auf Gruppenebene ................................. 221.5 …” „… Einhaltung der bankaufsichtlichen Anforde-rungen an ein angemessenes Risikomanagement auf Gruppenebene weist …” „… aus dem Jahr 2015erweitern die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Corporate Governance von …”

Anlage 13: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 16. Februar 2009 S. 2207-2210

„… CRD-ÄnderungsrichtlinieAnpassungen bei den Anforderungen zum Liquiditätsrisikomanagement der Institute erforderlich(Modul BTR 3 …” „… Entwurf werden allerdings die grundsätzliche Ausrichtung der Mindest-anforderungen nicht berühren. Ich …” „… kleineren Institute in Deutschland, die bei derUmsetzung der Anforderungen auf große regulatorische …”

AT 1 Vorbemerkung S. 128-191

„… .......................................................... 332.9.1 Anforderungen an die Mitglieder des Aufsichtsorgans nach § 25d KWG ................... 352.9.2 …” „… ..................................................... 1376.4 Praxisnähe der Anforderungen …” „… Anforderungen an bedeutende Institute gemäß SSM-Verordnung ............................ 1438 Proportionalität …”

AT 9 Auslagerung S. 1099-1254

„… ........................................................................... 101.5 Zielsetzung der bankaufsichtlichen Anforderungen an Auslagerungen..................... 141.6 …” „… Überblick über die Entwicklung der Anforderungen an Auslagerungen .................... 151.6.1 …” „… Anforderungen an Auslagerungen gemäß Rundschreiben 11/2001 .......................... 231.6.2 Überführung der …”

Titelei/Inhaltsverzeichnis S. I-XLIV

„… Anforderungen der Europäischen Banken-aufsichtsbehörde (EBA) an den Umgang mit Auslagerungen, das Manage-ment …” „… verbundenen Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) sind vollständig eingeflossen. Außerdem wurden …” „… 20209 intensiv über diegeplanten neuen Anforderungen ausgetauscht. Die Kreditwirtschaft ist insofern an …”

AT 5 Organisationsrichtlinien S. 909-926

„… ) ................................................. 62.1 Grundsätzliche Anforderungen an die Organisationsrichtlinien ............................... 72.2 …” „… ......................................................... 474.2 Anforderungen der EBA an interne Richtlinien und Kontrollrichtlinien..................... 515 …” „… Organisationsricht-linien vor. Die einzelnen Anforderungen beschränken sich auf wesentliche Aspekte und belassengenügend …”

AT 4.3.4 Datenmanagement, Datenqualität und Aggregation von Risikodaten S. 682-726

„… keine Anforderungen,die über die Erwartungen der EZB an die bedeutenden Institute hinausgehen.271.5 …” „… Anforderungen an das Datenqualitätsmanagement ............................... 332 Grundsätze für das …” „… ..................................................................................... 542.7 Anforderungen an die Dokumentation …”

AT 7.1 Personal S. 940-956

„… ............................................................................. 222.3 Anforderungen an die Qualifikation bei besonderen Funktionen.............................. 252.4 …” „… Anforderungen an die Qualifikation von Mitgliedern des Leitungsorgans undInhabern von Schlüsselfunktionen …” „… nachweisen (»Fit & Proper-Test«). Vergleichbare Anforderungen werden seit der Verabschiedung des Gesetzes zur …”

Anlage 39: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) inkl. Erläuterungen Rundschreiben 10/2021 (BA) vom 16. August 2021 S. 2331-2408

„… betrifft die allgemeinen organisatorischen Anforderungengemäß Art. 5, die Anforderungen an das …” „… ........................................................ 2339AT 4 Allgemeine Anforderungen an das Risikomanagement ....................................... 2340 …” „… ....................................................................................................... 2362BT 1 Besondere Anforderungen an das interne Kontrollsystem ................................... 2369 …”

AT 3 Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung S. 276-309

„… Anforderungen an die Geschäftsleiter nach § 25c Abs. 3 KWG ................................. 82.3 …” „… Geschäftsleitereignung ................................................. 292.9 Anforderungen der BaFin an die …” „… Gruppenebene ............................... 412.11 Anforderungen von EBA und EZB an die Geschäftsleitung …”

Anlage 9: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 5. April 2007 S. 2195-2199

„… ) veröffentlichten»Guidelines on Outsourcing« sind in diesem Zusammenhang insbesondere Anforderungen derFinanzmarktrichtlinie …” „… (MiFID) bzw. der hierzu erlassenen Durchführungsrichtlinie von Bedeu-tung. Die relevanten Anforderungen …” „… umgesetzt werden. Dabei geht es nicht nur umdie Umsetzung Outsourcing-relevanter Anforderungen (Art. 13 und …”

AT 7.2 Technisch-organisatorische Ausstattung S. 957-1015

„… , -integritätund -verfügbarkeit festzulegen.24 Dabei handelt es sich allerdings um besondere Anforderungen,die …” „… .................................................................................................. 1845.2 Konkrete Anforderungen an IDV …” „… Schwerpunkt der Anforderungen zur technisch-organisatorischen Ausstattung auf die IT bezieht (? AT 7.2 Tz. 2 …”

AT 4.4 Besondere Funktionen S. 727-742

„… Anforderungen an die Vergütung der Mitarbeiter der besonderen Funktionen .......... 321.11 Weitere besondere …” „… «) einstufen.1 Diein den EBA-Leitlinien formulierten Anforderungen an das Risikocontrolling waren bereits vor …” „… bankaufsichtlichen Anforderungen an die interne Governanceder Institute einschließlich der Vorgaben für die internen …”

Anlage 33: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 5. November 2018 Protokoll S. 2299-2306

„… »Com-ply«-Erklärung gibt die BaFin gegenüber der EBA regelmäßig auch an, ob die Anforderungen ausEBA-Guidelines …” „… hierausresultierenden Anforderungen aus der Guideline dann in der Tat erst mit der Veröffentlichung desnationalen …” „… organisatorische Vorkehrungen zu treffen, um die hierin adres-sierten Anforderungen umzusetzen. Auf Rückfrage hat …”

BT 3.2 Berichte der Risikocontrolling-Funktion S. 2125-2160

„… ............................................................................ 363.5 Zusätzliche Anforderungen an Institute mit hohem NPL-Bestand............................. 373.6 …” „… der fünften MaRisk-Novelle wurde die Anforderung dahingehend ergänzt, dass die …” „… Man kann sich trefflich darüber streiten, ob die Anforderung an die Berichterstattung über …”

Anlage 18: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. April 2012 S. 2228-2232

„… « ein Regelwerk vorgelegt, das zum einen Corporate Gover-nance-Anforderungen adressiert (im Sinne von …” „… Liquidity Cost Benefit Allocation«, deren Anforderungen aufgrund der spätenFinalisierung der Guidelines im …” „… auf die Anforderungen andie Compliance-Funktion (AT 4.4.3) sowie auf das …”

Anlage 28: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 3. November 2017 S. 2264-2265

„… der Daten) sowie die diesbezüglichen Anforderungen andie IT-Governance transparent zu machen, wurden …” „… – insbesondere auch auf Anregung aus derKreditwirtschaft – die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT …” „… gesetzlichen Anforderungen des § 25aAbsatz 1 Satz 3 Nummern 4 und 5 KWG. Die Aufsicht erläutert darin, was sie …”

AT 4.4.2 Compliance-Funktion S. 789-832

„… .................................................................. 765 Besondere Anforderungen an bedeutende Institute (Tz. 4) .................................. 805.1 …” „… Compliance (MaComp)1 konkretisiert werden.2Dieser enge Compliance-Begriff wird teilweise um die Anforderungen …” „… . Die Anforderungen wurden durch§§ 12 und 13 WpDVerOV a.F. ergänzt. Das zweite …”

AT 4.4.1 Risikocontrolling-Funktion S. 743-788

„… ..................................................................... 1144.3 Anforderungen an den Leiter der Risikocontrolling-Funktion …” „… ................................................................. 1367435 Besondere Anforderungen an bedeutende Institute (Tz. 5) .................................. 1385.1 …” „… Kommunikation der Risiken übertra-gen. Diese Aufgabenzuordnung ergibt sich bereits aus den Anforderungen an die …”

BT 2.3 Prüfungsplanung und -durchführung S. 2065-2079

„… ) .......................................................... 11.1 Anforderungen an die Prüfungsplanung …” „… )..................................................................... 302.1 Besondere Anforderungen an die Risikobewertung …” „… regelmäßig zu überprüfen.1.1 Anforderungen an die Prfungsplanung2 Die Prüfungstätigkeit der Internen …”

AT 4.1 Risikotragfähigkeit S. 325-453

„… ................................ 291.9 Allgemeine Anforderungen an institutsinterne Risikotragfähigkeitskonzepte ............ 361.10 …” „… Allgemeine Anforderungen an die Risikoquantifizierung......................................... 732.7.1 …” „… Anforderungen zum einen an die Institute und zum anderen an die Aufsichtgerichtet sind: den internen Prozessen …”

Literaturverzeichnis S. 2451-2510

„… – Zentraler Bestandteil eineswertorientierten Adressrisikomanagements und der regulatorischen Anforderungen …” „… aktuelle Veränderungen aufsicht-licher Anforderungen vor dem Hintergrund der Finanzmarktkrise, in: Becker …” „… Zinsbuchsteuerung, Reihe zeb/Themen, Münster, Januar 2006.Bretz, Jörg, Anforderungen an individuelle …”

Anlage 40: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 16. August 2021 S. 2409

„… Anforderungen, diezuvor nicht explizit genannt wurden. Insbesondere sind in diesen beiden Kapiteln …” „… Kontrollen für das Informationsrisikomanage-ment und Anforderungen zur physischen Informationssicherheit.Die …” „… bestehender Anforderungen und nicht um grund-legend neue Anforderungen handelt.Diesem Schreiben sind die …”

BTR 3 Liquiditätsrisiken S. 1820-1851

„… .................................................. 761.11 Grundsätzliche Anforderungen an das Liquiditätsrisikomanagement ....................... 811.12 …” „… Zusätzliche Anforderungen an kapitalmarktorientierte Institute............................... 881.13 …” „… allerdingsauch bei den Anforderungen dieses Abschnittes eine Rolle. So ist laufend zu überprüfen, inwieweitdas …”

AT 4.2 Strategien S. 454-532

„… Anforderungen an die Strategien im Überblick........................................................ 272 …” „… bestehendenAnforderungen in den MaRisk weiter auszubauen. Dabei spielten auch konkrete Erfahrungen ausder Aufsichts- und …” „… . anpassen. Teilweise reduzierte sich die Anwendung derbereits bestehenden Anforderungen bei den Instituten …”

BTO 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle S. 1627-1654

„… 2.2.2 Abwicklung und Kontrolle1 Vgl. C & L Deutsche Revision, Anforderungen an den Einsatz von …” „… weiteren Sinne« praktischauf alle Anforderungen des Moduls BTO 2.2.2 (»Abwicklung und Kontrolle«).1.3 …” „… Prüfungspraxis, die auf eine mangelndeSorgfalt bei der Umsetzung der Anforderung hindeuteten. Die …”

BTO 1.2.5 Behandlung von Problemkrediten S. 1460-1506

„… mit dieser Anforderung abzielt (? AT 2.1 Tz. 1). Bei allen dreiKriterien kann es nämlich zu …” „… finden. Dies kann u.a. durchunterschiedliche Anforderungen, die in verschiedenen Rechtsordnungen gelten …” „… Anforderungen an die Anwendung des auf internen Ratings basierenden Ansatzes (IRB-Ansatz) zufolge muss …”

BTO 1.1 Funktionstrennung und Votierung S. 1315-1351

„… .................................................... 604.6 Abgleich mit den Anforderungen an die Risikocontrolling-Funktion......................... 624.7 …” „… Anforde-rungen regelmäßig nicht eins zu eins umgesetzt werden, da es vor allem am Bereich Markt fehlt.Der Markt …” „… wäre in diesem Fall quasi der Mitarbeiter, der den Kreditantrag stellt. Die Anforderun-gen an die …”

AT 2.2 Risiken S. 235-252

„… ............................................................... 472351 Gesamtrisikoprofil und wesentliche Risiken (Tz. 1)1 1 Die Anforderungen des Rundschreibens …” „… Anforderung ab, die Risiken auf der Ebene des gesamten Institutes zuerfassen, unabhängig davon, in welcher …” „… explizit genanntenRisikoarten werden im besonderen Teil der MaRisk spezielle Anforderungen formuliert …”

BTO 1.2.6 Risikovorsorge S. 1507-1518

„… solche Anforderung erscheint insbesondere für kleinereInstitute zu weitgehend, da sie einen erheblichen …” „… berprfung der Sicherheitenwerte12Im Rahmen der sechsten MaRisk-Novelle wurde die Anforderung ergänzt, bei …” „… ). Damitwird dieser Anforderung für die Zwecke der Risikovorsorge im Normalfall vermutlich schonentsprochen.13 …”

AT 4.3.3 Stresstests S. 593-681

„… ............................................................................. 11.2 Aufsichtliche Anforderungen und Leitlinien …” „… einschlägi-gen Institutionen zahlreiche Empfehlungen erarbeitet und Anforderungen formuliert, derenGrundgedanken …” „… Eingang in die MaRisk gefunden haben.1.2 Aufsichtliche Anforderungen und Leitlinien6 Mit der Ausgestaltung …”

Anlage 29: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 15. März 2018 Protokoll S. 2266-2271

„… die diesbezüglichen Anforderungen an die Ausgestaltung des Auslagerungsvertrags bei wesent-lichen …” „… Auslagerungs-verträge gibt. Diese sind im Zeitverlauf an die neuen Anforderungen der MaRisk anzupassen.Seitens der …” „… klar, dass die erweiterten Anforderungengemäß AT 9 MaRisk für wesentliche Auslagerungen auch nur für …”

BTO 1.3.2 Behandlung von Forbearance S. 1537-1568

„… Vorschriften des Verbraucherschutzrechtes.35 Dazu zählen insbesondere die Anfor-derungen gemäß Art. 28 der …” „… Zwangsvollstreckungwerden diese Anforderungen weiter konkretisiert.42 Diese europäischen Vorgaben sind weitgehend im …” „… dasselbehinauslaufen.43 Der deutsche Gesetzgeber hat zudem verschiedene Anforderungen gestellt, die bereits bei …”

Anlage 22: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 18. Juni 2013 Protokoll S. 2245-2248

„… AnforderungenDie Erstellung eines Konzeptes zum Liquiditätstransferpreissystem bzw. Verrechnungssystem hatvon …”

Anlage 15: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 15/2009 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. August 2009 S. 2214-2217

„… Risiken aus Konzentrationenauswirken können, wenn sie erst einmal schlagend werden. Die Anforderungen in …” „… Anfor-derungen der MaRisk statuieren jedoch keinen »Zwang zur Diversifizierung«, wie ich bereits imAnschreiben …” „… Kreditwirtschaft haben mich darumgebeten, den Sinn und Zweck dieser Anforderung näher zu erläutern. Diesem Wunsch …”

Anlage 17: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 11/2010 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 15. Dezember 2010 S. 2223-2227

„… www.bundesbank.deabrufbar.Über die Gründe einer erneuten Anpassung der Anforderungen habe ich Sie bereits im An-schreiben zum …” „… nennen) veröffentlichtworden, deren Anforderungen in die MaRisk zu überführen waren. Zugleich habe ich …” „… unter-suchen, ob nicht ggf. weitere Risiken als wesentlich einzustufen sind.Die Anforderungen an die …”

Anlage 19: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2012 (BA) zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 14. Dezember 2012 S. 2233-2237

„… sinnvolle Lösungswege zur Umsetzung der neuen Anforderungen zu erörtern.Zu den wichtigsten Anpassungen und …” „… MaRisk nun über einen mehrjährigen Zeitraum ausgedehnt werden soll. So zielt dieAnforderung nicht etwa …” „… BaFin-Schreiben vom 14. Dezember 2012Risikocontrolling-FunktionDie inhaltlichen Anforderungen an die …”

AT 7 Ressourcen S. 934-939

„… wurdendiese Anforderungen aufgrund neuer regulatorischer Vorgaben zunächst in ein gesondertes Rund-schreiben2 …” „… Anforderungen der Leitlinien der EBA für eine solide Vergütungspolitik indeutsches Recht umgesetzt worden, mit …” „… Auslegungshilfe zur Institutsvergütungsver-ordnung, mit der sie Hinweise zur Umsetzung der Anforderungen gibt …”

Anlage 37: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 14/2020 (BA) zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 S. 2322-2323

„… Anforderungen der Abschnitte 4 (Strategie für notleidende Risikopositionen) und5 (Governance für notleidende …” „… höherenAnforderungen an die Ausgestaltung der Risikocontrolling-Funktion, haben eine spezialisierteAbwicklungseinheit …” „… Instituts.Die Anforderungen der anderen Abschnitte richten sich an alle Institute. Neu sind die umfas-senden …”

AT 8 Anpassungsprozesse S. 1052-1053

„… Entwicklungen stellen hohe Anforderungen an das Risikomanagement der Institute, wiesich zuletzt in der …” „… darüber hinaus neueAnforderungen an die Instrumente zur Beurteilung von Adressenausfallrisiken …” „… Anforderungen, die bei Aktivitäten in neuen Produktenoder auf neuen Märkten zu beachten waren.4 Diese …”

AT 2 Anwendungsbereich S. 192-199

„… Hausbankprinzip erleichternd auf die Anforderungen an Förder- und Bürgschafts-banken auswirkt (? BTO 1 …” „… aufGruppenebene verantwortlich. Durch diese Anforderung wird gesetzlichen Vorgaben entspro-chen, die in § 25a Abs …” „… Anforderungen ergänzt und in ein neues Modul überführt. Zwischenzeitlichsind diese Vorgaben ausgeweitet …”

AT 2.1 Anwenderkreis S. 200-234

„… Besondere Anforderungen beim Management notleidender Risikopositionen ........... 521.8.1 Institute mit …” „… .................................................................... 1132001 Anwendung auf Instituts- und Gruppenebene (Tz. 1)11 Die Anforderungen des Rundschreibens sind von …” „… Anwendung. Die Anforderungen in Modul AT 4.5 des Rundschreibenssind von übergeordneten Unternehmen bzw …”

Anlage 35: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 27. September 2019 Protokoll S. 2312-2320

„… . Entsprechendsollte die Industrie davon ausgehen, dass die Anforderungen aus den Leitlinien innerhalb der …” „… Anforderungen der betreffenden Leitlinien unter die allgemeiner gehaltenen Vorgabender MaRisk subsumieren …” „… gewählten Umsetzungsprozess finden die in den EBA-Leitlinien gefasstenAnforderungen nach Abschluss der …”

Anlage 14: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Neufassung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 24. Juni 2009 S. 2211-2213

„… »Plausibilisierung« einen Risikobetrag festzulegen. Bei dieser Anforde-rung wurde die Frage aufgeworfen, ob bei …” „… genommen, bei den Anforderungen zu denVergütungssystemen stärker zu differenzieren. Anforderungen …” „… . Kompatibilität mit den Strategien).Besondere Anforderungen gelten für die variable Vergütung von …”

AT 8.2 Änderungen betrieblicher Prozesse oder Strukturen S. 1085-1091

„… Risikomanagement sowie an der Organisati-on des Institutes erforderlich.23 Mit dieser Anforderung zielt die …” „… (? AT 8.3 Tz. 1). In diesenFällen kann auf die Erkenntnisse der damit verbundenen Anforderungen …” „… »BankaufsichtlichenAnforderungen an die IT« (BAIT)5 zu beachten, mit deren Hilfe die MaRisk in den relevantenBereichen weiter …”

AT 4.4.3 Interne Revision S. 833-867

„… ............................................................... 1016.3 Allgemeine Anforderungen an die besonderen Funktionen …” „… Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Anforderungen an die Ausgestaltung der Innenrevision, Schreiben vom 28. Mai …” „… viele konkrete Anforde-rungen verbunden, die sich auf die Freiheitsgrade bei der Prüfungsplanung …”

AT Allgemeiner Teil S. 127

„… Anforderungen, die grundsätzlich für alle Geschäfts- undRisikoarten Gültigkeit besitzen. Er umfasst auch die …” „… insoweit von den spezifischen Anforde-rungen des Moduls BT abzugrenzen, das besondere Anforderungen an die …” „… Risiko-berichterstattung (? BT 3) umfasst. Die allgemeinen Anforderungen des Moduls AT bestehen ausneun Themenbereichen …”

AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation S. 538-554

„… Hintergrund enthält das Aufsichtsrecht neben den Anforderungen derMaRisk an die Ausgestaltung der Aufbau- und …” „… vermieden werden.4 Die »Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT« (BAIT)enthalten verschiedene Maßnahmen, …” „… Finanzdienstleistungsaufsicht, Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT), Rundschreiben10/2017 (BA) in der Fassung vom 16 …”

Anlage 32: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 10/2017 (BA) zu den BAIT Übermittlungsschreiben vom 14. September 2018 S. 2298

„… BAITbermittlungsschreiben vom 14. September 2018[...]ich freue mich, Ihnen die Bankaufsichtlichen Anforderungen an die IT …” „… Anforderungen des§ 8a BSI-Gesetzes neben denen des § 25a KWG möglichst gering zu halten, haben die …” „… Anforderungen zu berücksichtigen sind, um den Nachweis gemäß § 8aAbs. 3 BSI-Gesetz durch den …”

AT 2.3 Geschäfte S. 253-275

„… der MaRisk, insbesondere die aufbau- und ablauf-organisatorischen Anforderungen im besonderen Teil …” „… Umsetzung der An-forderungen gestattet, die sich am Risikogehalt der Geschäfte orientieren. Zudem enthalten …” „… Anforderungen an das Kreditgeschäft erforderlich (? BTO 1 Tz. 1).1.1.1 Bilanzaktiva4 Zu den Kreditgeschäften …”

BTR 2 Marktpreisrisiken S. 1739-1757

„… ....................................................... 391.6 Anforderungen an die Funktionstrennung …” „… .............................................................. 421.7 Allgemeine Anforderungen an das Management von Marktpreisrisiken.................... 441.8 Fokus …” „… für dasRisikomanagement haben. Bei Handelsbuchinstituten werden deutlich höhere Anforderungen andie …”

Anlage 6: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. Mai 2006 Protokoll S. 2180-2184

„… wenden.Umsetzung von Anforderungen der Sule II in anderen LndernEin Teilnehmer der Deutschen Bundesbank stellt das …” „… Erläuterungen zu dieserTz. werden entsprechend angepasst bzw. ergänzt.Anforderungen der MaRisk auf …” „… müssen die organisatorischen Anforderun-gen der MaRisk nicht berücksichtigt werden (z.B. BTO). Aus Sicht …”

Anlage 1: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwicklung von Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Schreiben vom 15. April 2004 S. 2163-2165

„… Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften (MaH) und die Mindest-anforderungen an die Ausgestaltung …” „… Anforderungen vor (»supervisory guidance«). DieMaRisk werden zudem die gesetzlichen Anforderungen des § 25a KWG …” „… besseren Überblick über die qualitativen Anforderungen der Aufsicht verschaffen. DieIntegration wird …”

Anlage 11: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 5/2007 (BA) zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 30. ... S. 2203-2204

„… der Outsourcing-Regelungen war die Entwicklung praxisnaher Anfor-derungen, die nahtlos an den …” „… angemessene »Sourcing-Governance« einzubetten, um auf diese Weise den Anforderungen von § 25a Abs. 2 KWG …” „… Neuregelungenbeispielsweise eine Umstrukturierung des Moduls BT 2 erforderlich (»Besondere Anforderungen andie Ausgestaltung …”

BT Besonderer Teil S. 1255

„… ergänzt.Das betrifft die Anforderungen an die internen Kontrollverfahren, also das interne Kontrollsystem(? BT …” „… geschäftsartenübergreifen-den Vorgaben zur Aufbau- und Ablauforganisation (? BTO) spezielle Anforderungen an dasKreditgeschäft …” „… ) und denoperationellen Risiken (? BTR 4) unterschieden.3In Ergänzung zu den allgemeinen Anforderungen …”

AT 4.3.2 Risikosteuerungs- und -controllingprozesse S. 555-592

„… Anforderungen an die Datenhaltung ...................................................................... 461.6 …” „… dieserAnforderung durch den Ausdruck »in der Regel« wird von der deutschen Aufsicht durch denEinschub »soweit …” „… (IKT-Risiken).8 Nicht zuletztvor diesem Hintergrund wurde im Rahmen der fünften MaRisk-Novelle die Anforderung …”

Anlage 36: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Konsultation 13/2020 (BA) zur Neufassung der BAIT Übermittlungsschreiben vom 26. Oktober 2020 S. 2321

„… Guidelines) für den Binnenmarkt einheitlicheAnforderungen an das Management von Informationstechnik und …” „… »Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT« (BAIT) in derFassung vom 14.09.2018 umfassend daraufhin geprüft …” „… Rundschreibenauch künftig den europäischen Anforderungen und Rahmenbedingungen gerecht.Ich bitte Sie bei Bedarf …”

AT 4.3 Internes Kontrollsystem S. 533-537

„… technischenKriterien sowie die Risikocontrolling- und die Compliance-Funktion.2 Die allgemeinen Anforderungen an die …” „… 4.3.2) sind in diesem Modul niedergelegt.Die Anforderungen an die Durchführung von institutsinternen …” „… anlassbezogen überprüft und ggf.angepasst werden. Dafür gelten grundsätzlich dieselben Anforderungen wie zur …”

BTR 4 Operationelle Risiken S. 1976-2039

„… ....................................................................................... 561.7 Quantitative Anforderungen der CRR …” „… .......................................................... 671.9 Allgemeine Anforderungen an das Management von operationellen Risiken............. 682 Abgrenzung …” „… weiterer Grundsatz ergänzt, der über-greifende Anforderungen an das Management von Informations- und …”

Anlage 31: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht/Deutsche Bundesbank Aufsichtliche Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte und deren prozessualer Einbindung in die Gesamtbankst... S. 2274-2297

„… ) zugrundezu legen ist. Diese rechtliche Anforderung ist vor allem in AT 4.1 des …” „… basierenden Anforderungen in den MaRisk – von der Aufsichtbei der Beurteilung der bankinternen …” „… Finanzdienstleistungsinstitute gemäß AT 2.1 Tz. 2 die Anforderungen der MaRisk nurinsofern zu beachten haben, wie dies vor dem …”

Anlage 4: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Rundschreiben 18/2005 (BA) über Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 20. Dezember 2005 S. 2174-2177

„… des MaRisk-Fachgremiumsdazu beigetragen hat, die Anforderungen an die Praxis anzupassen und darüber …” „… Vertreter kleinerer Kreditinstitute eingeladen werden.III. MaRisk und Anforderungen der Sule IIDa von Seiten …” „… qualitativen Anforderungen der Säule 2 (»SupervisoryReview Process« – SRP) abgedeckt werden sollten. Ohne dem …”

BT 2.1 Aufgaben der Internen Revision S. 2044-2055

„… Anforderungen an die Risikobewertungsverfahren der Internen Revision aufgenommen.Danach haben die …” „… Projekte10 Mit der Einschränkung der Anforderung auf »wesentliche« Projekte wird zum einen dem Grund-satz …” „… 2006, S. 548ff.6 Zu den Anforderungen an die Begleitung wesentlicher Projekte durch die Interne …”

BTO 2.2.1 Handel S. 1598-1626

„… sinngemäße Einhaltung der Anforderungen anexterne Handelsgeschäfte sicherzustellen. Interne …” „… Anforderungen an die Handelsgeschäfte der Einzelunternehmen zu berücksichtigen sind.1601BTO 2.2.1 Handel3 Vgl …” „… . C & L Deutsche Revision, Anforderungen an den Einsatz von Finanzinstrumenten bei …”

AT 8.3 Übernahmen und Fusionen S. 1092-1098

„… Sammelbegriff »Mergers & Acquisitions« verwendet.3Die Anforderungen der MaRisk orientieren sich weitgehend an …” „… (BCBS).44Mit der Ergänzung dieser Anforderung im Rahmen der dritten MaRisk-Novelle rückt die …” „… 2010 wurde zunächst gefordert, dieAnforderungen an den Neu-Produkt-Prozess auch bei Übernahmen und …”

Anlage 43: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 4. März 2021 Protokoll S. 2440-2450

„… Eigenmittelempfehlung fordern. Dies dient der korrekten Umsetzung der europäischen auf-sichtlichen Anforderungen und …” „… den Anforderun-gen der EBA Leitlinien zu Auslagerungen hinsichtlich des Auslagerungsregisters beruhen …” „… einesAuslagerungsregisters der Anforderung »rechtzeitig« nicht entsprechen würde.Des Weiteren erläutert die Aufsicht, dass …”

BTO 1.4 Risikoklassifizierungsverfahren S. 1569-1584

„… .......................................... 111.3 Anforderungen an Risikoklassifizierungsverfahren …” „… Risikoklassifizierungsverfahrensgefordert, das zwingend den Anforderungen des auf internen Ratings basierenden Ansatzes(IRBA) zur Bemessung …” „… . 2). Die Verwendung dieser internen Ratingverfahren ist anzum Teil hochspezifische Anforderungen …”

Anlage 24: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Erster Entwurf zur Überarbeitung der MaRisk Übermittlungsschreiben vom 18. Februar 2016 S. 2251-2254

„… und zu fördern. Diese Anforderung hat ihrenUrsprung im Erwägungsgrund 54 der Bankenrichtlinie CRD IV …” „… Kommunikation dieser Ziele im Institut oderauch die Anforderungen an Kontrollen bzw. Kontrollfunktionen. Der …” „… eigentliche Inhalt einerangemessenen Risikokultur geht aber weiter. Zweck dieser neuen Anforderung ist es, die …”

BTO 1.2.2 Kreditweiterbearbeitung S. 1430-1443

„… weiteren Anforderungen gestellt.Bei bestimmten zweckgebundenen Finanzierungen sollte sich das Institut aber …” „… den Haus-banken stattfinden. Mit den Anforderungen der MaRisk ist nicht beabsichtigt, dass die von …” „… Kreditwirtschaft (DK) hatte vorgeschlagen, von dieser Anforderung endfälligeKredite auszunehmen, bei denen ein …”

AT 6 Dokumentation S. 927-933

„… erhebliche Verluste für das Institut resultieren.3 Die Anforderungen an die Dokumentation stehen in einem …” „… für sachkundige Drittenachvollziehbar abzufassen. Diese Anforderung bezieht sich jedoch, soweit dem …” „… gelten die handelsrechtlichen Anforderun-gen gemäß § 257 Abs. 5 HGB entsprechend. Fristbeginn ist somit …”

Anlage 7: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 17. August 2006 Protokoll S. 2185-2190

„… auflaufenkönnten. Fragen haben sich bisher vornehmlich zu den neuen Anforderungen bezüglich …” „… Einigkeit, dass mit diesem Satz weniger eineAnforderung an die Eignung von Geschäftsleitern, sondern …” „… vielmehr eine Anforderung an dieAusgestaltung des Risikomanagements formuliert wird. Dieses muss so …”

Anlage 8: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. März 2007 Protokoll S. 2191-2194

„… Anschreiben zumersten Entwurf vom 5.04.2007 informiert.b) Anforderungen zur Ermittlung der Auswirkungen einer …” „… Anforderung einer jährlich zu erfolgenden Abstimmung aller schwebenden Termingeschäftedurch die Interne …” „… Prüfungshinweises. Hinsicht-2193Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 6. Mrz 2007lich der früheren MaH-Anforderung …”

Stichwortregister S. 2511-2540

„… Liquiditätsrisiko«Adressenausfallrisiko– Anforderungen BTR 1, 1, 54– Bedeutung BTR 1, 1– Begrenzung BTO 1, 22; BTR 1, 54, 57 f., 60 …” „… AT 7.3, 15, 19, 44, 67Aufbau- und Ablauforganisation– Anforderungen AT 4.4.1, 150; BTO, 1 …” „… Überprüfungs- und Bewertungspro-zess siehe »SREP«Aufsichtsbehörde AT 2.1, 4, 34Aufsichtsorgan– Anforderungen …”

BTO 1.2.1 Kreditgewährung S. 1411-1429

„… ............................................ 91.4 Absehbare Konkretisierung der Anforderungen …” „… . Diese Anforderung zieltvor allem darauf ab, das Problembewusstsein für eine bestimmte Vergabepraxis zu …” „… besondereAnforderungen gestellt (? BTO 1.2 Tz. 2 und BTO 1.2.1 Tz. 3). In manchen Fällen werdenBürgschaften Dritter …”

Anlage 21: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 24. April 2013 Protokoll S. 2240-2244

„… eingefügten Anforderungen zur Compliance-Funktion basieren schwerpunktmäßig auf einschlägigen Passagen in …” „… aufgrundspezialgesetzlicher Anforderungen besonderen Compliance-Anforderungen unterliegen, sind wei-tere rechtliche Regelungen …” „… berücksichtigte Bereichezu ergänzen und so die Anforderungen der MaRisk vollständig zu erfüllen. Dabei ist sich …”

Anlage 34: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Sitzung des MaRisk-Fachgremiums am 3. Mai 2019 Protokoll S. 2307-2311

„… 9 Tz. 1 MaRisk. Darüberhinaus wird die Vorgabe eines umfangreichen Kataloges an Anforderungen für …” „… , dass die in der Leitlinie enthaltenen Anforderungen an die »DueDiligence« des Dienstleisters viel zu …” „… Anforderungen gelten sollten als für andere Aus-lagerungen.Im Rahmen der Diskussion zur Präsentation stellt …”

AT 8.1 Neu-Produkt-Prozess S. 1054-1084

„… Geschäftsaktivitäten aufnimmt, sind die Anforderungen der jeweils zuständigen lokalenAufsichtsbehörde im Einzelnen zu …” „… nicht nur bei neuartigen Kredit-oder Handelsgeschäften die Anforderungen zu beachten, sondern – soweit …” „… Dienstleistungs-geschäften. Diese Ausweitung ist sachgerecht, da für die Anforderungen an einen Neu-Produkt-1057AT 8.1 …”

AT 7.3 Notfallmanagement S. 1016-1051

„… zudem die Anforderungen an die Ausgestaltung des1017AT 7.3 Notfallmanagement1 Vgl. Deloitte Touch …” „… ; Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen, Mindest-anforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der …” „… Institute ist die Frage, welche Anforderungen sieunter dem Stichwort »Notfallmanagement« nach den MaRisk …”

BTR 1 Adressenausfallrisiken S. 1689-1738

„… ......................................................... 451.4 Allgemeine Anforderungen an das Management von Adressenausfallrisiken ............ 542 Begrenzung …” „… und, soweit möglich, von den anderen Risikoarten abgegrenzt. Anschließend werden dieAnforderungen an …” „… Gegenpartei-ausfallrisiko gemäß Art. 79 CRD IV zu verstehen. Die in Art. 79 CRD IV formulierten Anforderun-gen sind in den …”

BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle S. 1444-1448

„… ........................................................................ 41.3 Keine aufbauorganisatorischen Anforderungen …” „… Anforderungen in den MaRisk beziehen sich nur auf das Vorhandensein formeller Kredit-bearbeitungskontrollen …” „… Kreditbearbeitungskontrollen um materielle Kontrollen zuergänzen.1.3 Keine aufbauorganisatorischen Anforderungen7 Die …”

BT 2.2 Grundsätze für die Interne Revision S. 2056-2064

„… berufsständischenStandards Unterschiede, empfiehlt das DIIR die Erfüllung der jeweils restriktiveren Anforderung. Vgl …” „… Anforderungen handelt, deren Nichtbeachtungaufsichtlichen Maßnahmen unterliegt.Einflussnahme der …” „… erhöhte Anforderung an dieDokumentation einzuhalten.82060BT 2.2 Grundstze fr die Interne Revision6 Vgl …”

BTR 2.2 Marktpreisrisiken des Handelsbuches S. 1773-1785

„… Risikopositionen vermie-den werden können (? BTR 2.3 Tz. 3). Um diese Anforderung erfüllen zu können, muss …” „… Handelsbuch ausgegangen wird (»Nicht-Handelsbuchinstitute«).Eine entsprechende Anforderung wäre auch unter …” „… Anforderung kann allerdings auchohne Verwendung interner Modelle erfüllt werden. Im Grunde werden »lediglich …”

BTO 2.1 Funktionstrennung S. 1589-1596

„… ....................................................................... 192.4 Abgleich mit den Anforderungen an die Risikocontrolling- Funktion........................ 232.5 …” „… Hintergrund dersteigenden Anforderungen und zunehmenden Spezialisierung im Bankgeschäft auch sinnvoll zusein …” „… Anforderungen andie Funktionstrennung zu beachten sind, und »nicht-risikorelevante Kreditgeschäfte«, bei …”

Anlage 12: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) »Wegfallende Schreiben« Zweite Liste vom 30. Oktober 2007 S. 2205-2206

„… der Anforderungen des Rundschreibens 11/2001 vom 06.12.2001, BA 13 – GS 5481 –1/2005 vom 10.06.2005 …” „… – »Kreditfabriken« – Aufsichtliche Rahmenbedingungen und Anforderungen, Vermerk BA 13 –272A – 4/2003 vom 12.12.2003 …”

Anlage 26: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Entwurf zur Neuausrichtung des Leitfadens zur aufsichtlichen Beurteilung bankinterner Risikotragfähigkeitskonzepte Übermittlungsschre... S. 2257-2258

„… geschenkt, was in den einschlägigen Regelungen und Anforderungen des KWGund der MaRisk einerseits und dem …” „… berücksichtigt werden (sog.»Going-Concern-Ansätze« alter Prägung). Entsprechende Anforderungen, wie sie bisher …”

BT 2.4 Berichtspflicht S. 2080-2093

„… « und »schwerwiegende« Mängel werden also beson-dere Anforderungen gestellt. Der Abstufung der Mängel …” „… Tz. 4), ist dieseAnforderung in den MaRisk hinreichend abgedeckt. Diese Ad-hoc-Berichtspflicht gilt …” „… dokumentieren (? AT 6 Tz. 2). Mit Bezug auf die Tätigkeit der Internen Revision betrifftdiese Anforderung in …”

BTO 1.2.4 Intensivbetreuung S. 1449-1459

„… Risikopositionen umgehen müssen. Diese Anforderungen warenTeil der sechsten MaRisk-Novelle, die erst Mitte August …” „… Normal- und dieIntensivbetreuung zwar vergleichbare organisatorische Anforderungen und Prozesse bei …” „… unter-schiedlichem Betreuungsaufwand für die Kreditengagements gelten. Die organisatorischen An-forderungen an die …”

Anlage 3: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) Übermittlungsschreiben vom 22. September 2005 S. 2171-2173

„… Anforderungen flexibler gestaltet worden, sodass sich vor allem für die kleineren Institute in Deutschland neue …” „… Anforderungen des BTO 2.2 eingefügt(z.B. Marktgerechtigkeitsprüfung, Einordnung von handelbaren Forderungen …”

BTO 1.3.1 Verfahren zur Früherkennung von Risiken S. 1521-1536

„… Anwendung der für Institute mit hohem NPL-Bestand relevantenAnforderungen verlangen, wenn sie z.B …” „… . Schließlich werden mit dem Erreichen der 5-Prozent-Schwelle diverse Anforderungen maßgeblich, auf die sich das …” „… Umsetzungsfristen, so dassdiese Anforderungen unmittelbar gelten. Insofern würden geeignete Frühwarnindikatoren …”

BTR 2.3 Marktpreisrisiken des Anlagebuches (einschließlich Zinsänderungsrisiken) S. 1786-1819

„… Anforderungen an das Handelsbuch sollte dieBeherrschbarkeit der Marktpreisrisiken das maßgebliche Kriterium für …” „… die Anforderungen in Tz. 83 derEBA-Leitlinien zu Zinsänderungsrisiken im Anlagebuch an eine …” „… Zinsänderungsrisiken und die Bewertung des entsprechenden Modellrisikosspezifische Anforderungen gestellt. Zu den vier …”

Anlage 10: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Zweiter Entwurf zur Modernisierung der Outsourcing-Regelungen und Integration in die MaRisk Übermittlungsschreiben vom 10. August 200... S. 2200-2202

„… Anforderungen, wie etwa die Vereinbarung von Prüfungsrechten, nur bei einer unter Risikoge-sichtspunkten …”

Anlage 20: Deutsche Kreditwirtschaft (DK) Schreiben an die BaFin zur Leitung der Risikocontrolling-Funktion vom 13. März 2013 S. 2238-2239

„… Anforderungenbeschäftigt sind, ist Planungssicherheit in diesen organisatorischen Fragen von besonderer Bedeu-tung …”

doi.org/10.34156/9783791054605

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